合規(guī)經理工作總結
總結在一個時期、一個年度、一個階段對學習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書面材料，它可以幫助我們總結以往思想，發(fā)揚成績，不妨讓我們認真地完成總結吧�？偨Y你想好怎么寫了嗎？以下是小編整理的合規(guī)經理工作總結，歡迎閱讀與收藏。
合規(guī)經理工作總結 篇1
一、主要業(yè)績情況
截止年月為止，我支行本外幣儲蓄，保險業(yè)務，理財業(yè)務，經統(tǒng)計個人業(yè)務共計。對公業(yè)務任務完成比例占%，總體收入任務完成比例為%。
二、工作開展情況
�。ㄒ唬┙∪嘤柋O(jiān)管，提升風險意識
一是加強對員工的教育力度，提高員工對執(zhí)行制度重要性的認識。有計劃地組織員工對工作制度進行學習，全年共開展了次培訓活動，使員工掌握了各項制度的具體規(guī)定，熟悉各項操作規(guī)程，使員工能夠真正認識到執(zhí)行制度是保證各項業(yè)務安全運作的基礎。二是增強員工的責任心。加大風險控制宣傳力度，嚴格落實員工在每一筆業(yè)務，認真、細致、合規(guī)、合法辦理意識，規(guī)范操作。三是加大監(jiān)督力度，確保制度落實。內控制度的建設、完善、落實，離不開檢查、稽查和監(jiān)督。通過加大稽核檢查的力度，增加檢查頻率，開展定時和不定時隨機抽查，組織相互督查等形式，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出整改意見，督促整改情況，對屢教不改者，加大處罰力度。進一步警惕了我行的風險意識，升華了業(yè)務操作流程，強化了業(yè)務技能和個人責任感。
�。ǘ┥钭ワL險核心，發(fā)揮職能效用
一是加強授信業(yè)務管理，防止不良貸款反彈。加強對重點行業(yè)和大額貸款的監(jiān)測，提高對信貸風險的預判能力。積極穩(wěn)妥應對大額信貸風險，切實降低損失和負面影響。密切關注個人經營性貸款、小額信用貸款的操作風險。加強我行承兌匯票、信用證、保函業(yè)務的風險管理，做好貿易背景、保證金來源等真實性的調查，完善業(yè)務風險控制標準。加強貸記卡發(fā)卡審批管理，落實調查、審查和審批等崗位職責。
二是加強臨柜業(yè)務管理，防范產生操作風險。多層次開展對重點業(yè)務環(huán)節(jié)、新員工等方面的檢查、輔導專項活動，提高會計部位的風險防范能力。進一步提高銀企對賬質量，建立健全重要空白憑證管理的有效機制。修訂完善會計基礎規(guī)范化管理辦法，進一步優(yōu)化事后監(jiān)督系統(tǒng)，著手開發(fā)會計電子檔案系統(tǒng)。
三是加強安全保衛(wèi)管理，提高風險防范水平。以防盜竊、防搶劫、防詐騙為重點，加強安全保衛(wèi)隊伍建設，強化工作檢查和考核，全面落實安全管理責任制。著力抓好遠程監(jiān)控中心的規(guī)范化建設，充分發(fā)揮其遠程監(jiān)管功能。
四是加強員工行為管理，提高風險案防基礎。以防范員工道德風險為重點，抓深抓實員工行為分析。制定員工行為分析工作模板，對信息征集、分析流程、分析成果運用進行全面規(guī)范。探索實施分級家訪制度，動態(tài)掌握員工行為細節(jié)。定期召開案情通報會和案防分析會，讓員工了解作案的危害性，增強防案的自覺性。加強重要崗位特別是網點負責人、客戶經理的管理，落實崗位輪換和強制休假制度。
五是加強內部審計管理，發(fā)揮審計監(jiān)督作用。不斷完善審計組織體系建設，組建審計隊伍。重點組織內控評價、經濟責任、信息科技風險等審計，開展內部控制有效性檢查。加強審計項目檔案檢查，促進審計規(guī)范性建設。
三、履職情況總體評價
古語云：以史為鑒，可以明得失�；仡�20xx年工作情況，在變幻莫測的市場中，我雖取得了一定的成績，同時我從中發(fā)現(xiàn)了多處不足之處，主要變現(xiàn)為：
一是部分員工還存在著僥幸心理，員工業(yè)務知識掌握不夠，對業(yè)務的風險點了解不透，規(guī)范操作意識沒有得到強化，工作責任感嚴重缺乏，造成制度執(zhí)行不到位和理解不透徹，操作不規(guī)范等潛伏性風險。
二是部門與部門之間的交流力度不夠，使得雖然風險率得到明顯降低，但是總體上升趨勢不大。
三是檢查力度不夠，對部分崗位還存在遺漏情況，對重點崗位關鍵崗位能夠做到經常性提醒，但是針對部分基礎崗位，檢查力度稍有欠缺，容易造成潛伏性風險。
四、下一步工作重點和建議
一是深化信貸風險管理。在思想上、行動上要堅定不移地緊跟支行黨委步伐，認真貫徹執(zhí)行信貸風險管理的各項方針政策，確保思想不松懈、行動不走偏，切實做到自身熟悉到位、管理到位。
二是實行貸前風險介入。實施信貸經營安全的關鍵是要建立一整套行之有效的風險控制機制，把好貸前風險控制。貸款實施前，必須有合法有效的防范和化解風險措施，對貸款項目必須進行周密、科學的'市場、技術、效益調研和評估。把握好貸款使用過程的風險，監(jiān)督借款人必須按貸款用途使用。
三是以強化風險意識為核心，全面增強客戶經理的素質和風險意識。要解決我行信貸資產質量不高的風險問題，必須加強客戶經理的風險意識教育，從提高客戶經理素質這一基礎性工作抓起。建立良好的合規(guī)經營企業(yè)文化，提高員工的綜合素質。商業(yè)銀行也是一種企業(yè)，應當具有自身的企業(yè)文化和管理哲學，使我行全體客戶經理形成共同的理念和價值判斷，以銀行的使命目標、倫理道德作為自己的行為準則，從而自覺自愿、心悅誠服地為使銀行整體效益極大化、金融風險極小化而努力工作。
四是在管理信貸業(yè)務過程中，堅持風險與收益相匹配的原則，將風險意識落實到信貸業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)中去；在介入信貸業(yè)務過程中，更要貫穿風險調整收益的思想，正確處理業(yè)務發(fā)展與風險控制的關系，建立科學的信貸風險管理機制。
合規(guī)經理工作總結 篇2
銀行合規(guī)經理是銀行合規(guī)體系的核心職位，一直以來是我職業(yè)生涯中最關鍵的一環(huán)。我所從事的合規(guī)工作不僅對于銀行業(yè)務操作的安全性具有舉足輕重的參考意義，同時更是銀行保持健康發(fā)展的必然需要。我自己也一直在不斷努力，研究合規(guī)最佳實踐，為銀行構建和持續(xù)提升合規(guī)體系。
一、建立合規(guī)與法務工作的溝通機制
作為銀行合規(guī)經理，建立合規(guī)與法務工作的溝通機制是至關重要的。合規(guī)和法務是緊密相關的，同樣的某些法律問題將影響到銀行的整個合規(guī)體系，因此，建立流暢的溝通渠道，只有密切合作，才能減少合規(guī)風險，減少企業(yè)的'損失。
二、完善合規(guī)管理制度
我了解到，完善合規(guī)管理制度對于銀行是至關重要的。我們必須對相關政策和法規(guī)進行充分的了解，并根據實際情況制定相應的管理制度。我們應該確保文檔管理體系的完善，包括組織架構、規(guī)章制度、操作流程等。通過完善的合規(guī)管理制度，才能使銀行的合規(guī)化程度、規(guī)范化和標準化程度得到提高。
三、強化合規(guī)風控
銀行合規(guī)經理要對銀行各項業(yè)務及流程的操作風險進行科學有效的確定和評估，并定期開展內部控制自查。全面把握風險情況，確定合理可行的管理措施，強化合規(guī)風險控制，進一步減少合規(guī)風險，保障銀行穩(wěn)定經營。
合規(guī)經理工作總結 篇3
轉眼間，20xx年揮手向我們告別了，在這新年來臨之際，回想部門一年來所走過的路，所經歷的事，有失敗，也有成功，有遺憾，也有欣慰，部門這一年中人員業(yè)務知識和能力有了很大提高，首先得感謝公司給我們提供了好的企業(yè)文化和工作條件，感謝徐董事長給我們不斷地提供指導及支持，并帶領我們前進，使我們與公司又共同努力度過了一個不平凡的春秋。一年來，運營部主要圍繞以下幾個方面開展工作：
一、開拓市場建立分支機構
1、為了更好的'了解市場、開拓市場、提高市場占有額，本年度我們組織部門人員對xxxx等七個省內地級市和貴陽的招商市場進行了詳細地摸底調查，掌握了當地的設計市場情況，拜訪認識了很多同行朋友。這一年中，聯(lián)系拜訪客戶xx家，有單項業(yè)務合作意愿的xx家，有全面業(yè)務合作意愿的xx家。
2、成立分支機構：
�。�1）分公司x家：xx分公司；
�。�2）分所xx家：xxx；
二、分支機構完成項目業(yè)績
分支機構簽訂合同xx個，合同總額xx萬元，已到賬xx萬元，x實際已收管理費xxx萬元。
三、運營部自營項目：
運營部自營項目一個，合同總金額xx萬元，已收xxx萬元。
四、針對本年工作中關于管理與業(yè)務做如下總結：
�。ㄒ唬�、堅持規(guī)范化管理
1、建立健全各項規(guī)章制度，奠定工作有序進行的基礎，明確部門和個人的責任、目標，對部門強化內控、防范風險起到了積極的作用。
2、對業(yè)務工作加強監(jiān)督檢查，制定詳細操作細則，實行有效地管理措施，防范了經營風險。
3、所有分支機構的項目嚴格按照公司程序運行，保證質量，重服務，做好部門運營工作。
�。ǘ�、保障業(yè)務工作穩(wěn)健推進，挖掘新的業(yè)務增長點
1、部門加強業(yè)務知識和能力的提升，規(guī)范管理、規(guī)范經營，挖掘新的業(yè)務增長點。
2、開發(fā)新渠道、維護老渠道，發(fā)揮公司業(yè)務優(yōu)勢不斷開拓客戶市場，主動向客戶宣傳我公司的業(yè)務特點和優(yōu)勢。
3、主動拜訪各地級市同行、開發(fā)商、建設主管部門，建立人脈、提升品牌影響，加大合作幾率。
（三）、總的來看，還存在不足的地方，還存在一些亟待我們解決的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1、對新的東西學習不夠，工作上往往憑經驗辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。
2、分支機構技術力量參差不齊，造成反復審圖，耽誤時間，今后要多規(guī)范管理，嚴格按照公司的技術要求執(zhí)行，提高效率。
3、對于分支機構項目回款后的結算，目前各分支機構均有意見，望控制在三到五個工作日內。
合規(guī)經理工作總結 篇4
在銀行的合規(guī)管理中，銀行合規(guī)經理起到了至關重要的作用。銀行合規(guī)經理負責制定合規(guī)方案，建立合規(guī)管理體系，協(xié)調銀行的合規(guī)風險控制以及各項規(guī)章制度的制定和實施等工作。在我的工作中，也深刻體會到了銀行合規(guī)經理的工作的重要性和復雜性。
要想做好銀行合規(guī)經理的工作，首先要熟知銀行的業(yè)務流程和業(yè)務場景。銀行業(yè)務多樣，手續(xù)繁瑣，風險重重，因此，我們必須全面、深入、準確地了解銀行的各項業(yè)務流程，明確業(yè)務過程中的風險系數，從而制定出有效的合規(guī)措施。
其次，銀行合規(guī)經理要定期查閱法規(guī)，了解合規(guī)方法并跟蹤相關的法規(guī)。我們要關注并分析全國各地的合規(guī)法規(guī)及其實施情況，及時發(fā)現(xiàn)和提供新法規(guī)指引，確保銀行在各種場景下的合規(guī)準則等。而必要時，需要主動與相關部門開展合作，共同探討合規(guī)方案。
第三，銀行合規(guī)經理要發(fā)揮自己的協(xié)調能力，建立良好的溝通交流機制，加強凝聚力，統(tǒng)籌各個部門之間的合作。這其中，包括與風險管理、資產質量、法務團隊以及合規(guī)監(jiān)督等部門之間的協(xié)調。同時，我們要經常交流討論，探究出生產和評估合規(guī)的最佳實踐，確保銀行運營與為客戶提供優(yōu)質服務之間的統(tǒng)一。
最后，銀行合規(guī)經理還要具備一定的遠見卓識，樹立長遠發(fā)展目標，確立策略，領導實施改革。不斷地探究和分析銀行業(yè)務，不斷創(chuàng)新合規(guī)管理模式，提供合適的建議和方案以不斷提升銀行合規(guī)水平。
總之，在銀行合規(guī)經理的工作崗位上，我們應積極探究各種合規(guī)方法，加強法規(guī)的學習，協(xié)調各個部門之間的合作，不斷探突銀行合規(guī)管理的`最佳實踐方式，促使銀行合規(guī)水平的不斷提升。銀行合規(guī)經理作為銀行合規(guī)體系的重要一環(huán)，其工作職責的重要性不言而喻。鑒于此，我在工作中不斷學習成長，提升自身的能力和水平，以更好地履行工作職責。
一、建立整合型的內部合規(guī)文化
內部合規(guī)文化是銀行合規(guī)管理的重要組成部分。要想在內部控制體系中建立強大的合規(guī)文化，必須要銀行內部的人員逐漸發(fā)揚內部合規(guī)文化。我們應該建立以客戶為中心的合規(guī)環(huán)境，確保員工在日常工作中能夠始終秉持誠實守信、公正合規(guī)的行為準則，追求標準化、規(guī)范化的業(yè)務操作。 二、優(yōu)化相關合規(guī)標準和流程
銀行的各項業(yè)務都要涉及到相關的合規(guī)標準和流程，要做到合規(guī)就必須要對其進行優(yōu)化。我們應該根據不同業(yè)務類型，調整相關的合規(guī)標準，為客戶提供更可靠、更便利、更高效的金融服務。此外，我們也要跟蹤合規(guī)標準的最新動態(tài)，確保銀行在合規(guī)標準方面不斷前進。
三、建立全面的審計合規(guī)框架和控制機制
銀行合規(guī)經理還需要建立全面有效的審計合規(guī)框架和控制機制，以此確保銀行各項業(yè)務操作均符合相關法規(guī)和政策要求。我們要著眼于企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的長遠利益，圍繞內控審計、合規(guī)風險評估、資產管理等方面建立全面的審計合規(guī)控制機制，不斷提高銀行的業(yè)務處理水平。
四、提高合規(guī)識別能力
銀行合規(guī)經理要提高合規(guī)識別能力。我們需要針對不同的業(yè)務操作，調整識別合規(guī)風險的措施，實現(xiàn)對銀行各項涉及合規(guī)風險的準確、全面和及時識別。識別后，還要引導相應部門對合規(guī)操作進行修訂，更好地促進內部各部門的組織協(xié)調。
五、加強與監(jiān)管機構的溝通和合作
銀行作為一家受市場監(jiān)管的金融機構，必須積極與監(jiān)管機構展開溝通和合作。我們應該加強與監(jiān)管機構的溝通交流，及時了解政策法規(guī)，更好地配合監(jiān)管機構的工作。同時，還應主動參加行業(yè)交流會議、研討會等活動，與同行業(yè)內的專家、學者交流合規(guī)管理經驗，不斷提高自己的合規(guī)水平。
綜上所述，銀行合規(guī)經理對于銀行的合規(guī)管理體系具有重要作用。我們要在工作中發(fā)揚自己的能力，建立強有力的內部合規(guī)文化，優(yōu)化業(yè)務流程和標準，建立全面的審計合規(guī)框架和控制機制，提高合規(guī)識別能力，并加強與監(jiān)管機構的溝通和合作。只有這樣，才能讓銀行在合規(guī)管理上跨越式發(fā)展，實現(xiàn)更加可持續(xù)的發(fā)展戰(zhàn)略。
合規(guī)經理工作總結 篇5
銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質、高效的效勞。近年來，隨著效勞行業(yè)效勞水平的不斷提高，群眾對效勞的專業(yè)化、完美化要求越來越高。伴隨著我行網點的轉型，全轄派駐業(yè)務經理工作也正向精細化、標準化邁進。時間過得很快，在今年這一年時間里，我與派駐機構一起進行了案件風險排查、客戶信息補錄、核心銀行業(yè)務知識的培訓學習、數據遷移、不標準數據清理、銀企對賬、反洗錢、運營印章及掛失業(yè)務動態(tài)自查等。并且在這一年時間里，為了全面了解和掌握派駐機構的風險控制現(xiàn)狀，不斷強化管理、堵塞漏洞，進一步提高派駐機構的`合規(guī)操作意識和風險防范能力，與此同時也深深意識到，還有許多需要學習和改良之處，下面就工作情況匯報如下：
一、日常工作情況
在日常工作中嚴格按照自己的崗位職責進行履職，每日對內部賬戶、風險科目及大額頻繁交易等進行實時監(jiān)控及賬務核對；對事中履職情況進行監(jiān)督，主要監(jiān)督和催促事中復核按照業(yè)務傳票進行實時審核和核銷，同時對合規(guī)性進行監(jiān)控。
二、風險管控情況
1、對現(xiàn)金及重要空白憑證實時監(jiān)控，每周至少保證一次徹底盤庫；對授權業(yè)務進行嚴格監(jiān)督和；
2、對特殊業(yè)務、屢查屢犯業(yè)務進行重點監(jiān)控；
3、對員工進行不定期培訓，學習各項規(guī)章制度，對同業(yè)發(fā)生的經典案例進行深入剖析、討論，吸取經驗教訓。
三、制度執(zhí)行情況
嚴格落實各項規(guī)章制度，保證各項業(yè)務順利進行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習慣，對上級下達的各項制度，都要求大家認真培訓、不折不扣執(zhí)行。
四、取得的主要成績
1、業(yè)務過失率有所降低，網點無重大和較大過失，一般過失比例較往年有所降低；
2、業(yè)務技能水平有所提高，通過上半年的不斷練習，年內達標合格率100%，百分之九十以上達級
五、缺乏及改良
1、業(yè)務知識還不是很全面，尤其核心銀行系統(tǒng)的不斷上線更新，新文件、新業(yè)務的不斷改良，還有很多業(yè)務知識需要學習。為此，我不斷向領導和同事討教，時刻關注信箱，不停學習新業(yè)務新規(guī)定；
2、管控能力有待進一步提高，在實際工作中不斷積累經驗，提高自己的管理監(jiān)督能力。
合規(guī)經理工作總結 篇6
在xx市支行的領導下、在有關業(yè)務部門的指導下，xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機構合規(guī)經理派駐制管理辦法》、《業(yè)務規(guī)范年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經理職責，主要做了如下幾方面工作。
一、認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內控制度落實。
合規(guī)經理認真做好支行日常業(yè)務的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務發(fā)生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。
按市分行加強合規(guī)經理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經理日常業(yè)務監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經理履職報告》，及時、詳細報告網點每日、月份業(yè)務工作情況。
二、加強業(yè)務授權的復核、確保交易的真實可控。
加強業(yè)務授權的復核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)的柜員權限和市分行印發(fā)的業(yè)務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權交易的真實可控。
三、做好業(yè)務的指導、存在問題的整改落實
為適應郵儲銀行業(yè)務發(fā)展的.需要業(yè)務，加強業(yè)務知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務水平，熟悉業(yè)務規(guī)章制度、內控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務服務水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班
在履行合規(guī)經理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網點安全管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網點的監(jiān)控設備、安全設施，監(jiān)督網點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
xx年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
合規(guī)經理工作總結 篇7
作為一名銀行合規(guī)經理，我了解到，銀行合規(guī)的工作部署與規(guī)范化管理，可以保障銀行的穩(wěn)健經營和良好的商業(yè)合作關系。因此，在工作中我們要有科學的策略思路，有優(yōu)秀的執(zhí)行能力和模擬實戰(zhàn)的銳利洞察力，以使銀行始終保持合規(guī)姿態(tài)。下面，我來總結一下我的工作情況：
首先，我要及時跟進銀行合規(guī)管理制度，與相關法規(guī)條例保持同步，以期了解最新的合規(guī)管理方式及相應的標準和規(guī)范。
其次，我要制定合規(guī)管理計劃，指導團隊按計劃開展合規(guī)活動。這個過程中，需要建立一套完整的內部合規(guī)流程，以便于團隊中的每一個人都能夠明確自己在合規(guī)工作中的職責和任務。此外，我的工作還包括對法律法規(guī)的深度解讀，提供正確的法律意見和建議，為銀行經營提供依據。
最后，在執(zhí)行過程中，我要及時掌握銀行各業(yè)務場景中存在的風險點，將其納入合規(guī)考慮范圍，制定出具體的合規(guī)管理措施，全面把握合規(guī)工作進度，及時反饋和匯總合規(guī)問題，為搭建銀行的“金色標準”注入不斷的合規(guī)性服務保障。
總之，銀行合規(guī)的要求和標準不斷提高，銀行的合規(guī)管理也需不斷發(fā)展，始終保持合規(guī)證明，保障客戶利益及銀行穩(wěn)健發(fā)展，是合法、合規(guī)銀行管理的核心。在我的職業(yè)生涯中，我將一直專注于合規(guī)管理和協(xié)助銀行實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展。 篇三：
在業(yè)界，銀行現(xiàn)代化管理與銀行合規(guī)已經成為近年來的熱點話題。銀行合規(guī)經理是銀行平穩(wěn)運營的重要組成部分，具有必不可少的重要性。下面，我來詳細總結一下銀行合規(guī)經理的工作內容：
一是了解和熟知相關法規(guī)。銀行合規(guī)性是銀行致力于規(guī)范化管理、優(yōu)化業(yè)務流程的基礎。因此，我需要對相關法規(guī)和規(guī)章制度進行深入研究和跟進，深刻理解并且準確地把握法規(guī)中的`具體要求。
二是建立統(tǒng)一的內控體系，從而保障銀行的合法經營，從而防范各種合規(guī)風險和其他熱點問題的發(fā)生。內部合規(guī)管控要起點、過程、結果全面合規(guī)模式，執(zhí)行結果的實際效果需進行實時跟蹤。
三是以客戶為中心，精細運營。銀行對于合規(guī)的要求不僅僅是指銀行自身的合規(guī)，還包含了與客戶約定的合規(guī)范圍。因此，銀行需要全面綜合考慮客戶關系與業(yè)務合法性，提高合規(guī)行政層面的自我約束，同時倡導合規(guī)文化、餐廳公解和消費者權益保護。
四是持續(xù)改善，完善合規(guī)控制。合規(guī)工作是永無止境的，銀行合規(guī)經理需要與時俱進，總結經驗，不斷地完善合規(guī)控制體系。完善的合規(guī)規(guī)范才可以更好地保障銀行的合規(guī)性。 在合規(guī)工作中，我們銀行合規(guī)部門始終以倡導合規(guī)文化、餐廳公解以及消費者權益保護為企業(yè)信仰，以‘誠實、守信、公正、合規(guī)’為核心價值觀，建立質量管理體系，不斷完善合規(guī)控制體系，持續(xù)改進合規(guī)效果，努力提高客戶體驗，合規(guī)要求與客戶體驗完美融合，全面提高企業(yè)核心價值。
合規(guī)經理工作總結 篇8
20xx年已經過去了，我在支行領導的關心下，在同事們的幫助中，通過自己的努力工作，取得了一定的工作業(yè)績，銀行業(yè)務知識也有了較大的進步，個人營銷能力也得到極大提高。
首先，工作業(yè)績方面，我在支行領導指導下，努力營銷對公客戶，成功主辦了海珠支行轉型以來第一筆授信業(yè)務，截至20xx年末，實現(xiàn)總授信額度5.5億元，帶動對公存款8000多萬元，實現(xiàn)利息收入160多萬元，中間業(yè)務收入29.55萬元。個人管戶企業(yè)XX成功申報為總行級重點客戶，并且正協(xié)助支行領導積極營銷一批XX下游企業(yè)。在小企業(yè)營銷方面，也成功營銷了一家XX企業(yè)，利用交叉營銷，年末新增對私存款160萬元。在對公客戶經理小指標考核方面，我的成績排在全分行前5位。
其次，通過向領導學習、向產品經理學習、向書本學習，我較全面的掌握了我行信貸業(yè)務知識。一年前我剛轉崗公司客戶經理的時候，對公司業(yè)務和授信產品一知半解，通過一年的學習，我根本掌握了光大銀行大局部授信產品的'要素，能夠通過跟客戶交流，根據客戶財務狀況、擔保狀況和業(yè)務特點，為客戶設計合理的授信方案和具體業(yè)務產品。此外，在熟悉業(yè)務產品的同時，我積極學習光大銀行信貸風險控制措施，作為唯一一名客戶經理參加分行舉辦的第一次信貸審批人考試，順利通過在分行舉辦的合規(guī)征文中，我撰寫《構建深入人心的商業(yè)銀行合規(guī)文化勢在必行》一文被評為總行二等獎。
最后，在業(yè)務營銷過程中，認真學習、點滴積累，努力提高個人營銷能力。作為一名客戶經理，其職責是效勞好客戶，一方面要熟悉自己的業(yè)務產品，明白自己能夠給客戶帶來什么，另一方面，要明白客戶要什么，尤其是后一方面重要，明白了客戶的需求，才能去創(chuàng)造條件滿足。個人營銷能力的提升很大程度在于了解客戶、滿足客戶。因此，在與客戶交流的過程中，我不斷開掘客戶的愛好，興趣，特長，力爭講客戶感興趣的話題，解決客戶急需解決的問題。
過去的一年對于我來說是充實的一年，是進步的一年，同時，這些個人成績的取得與支行領導的關心、指導、鞭策是分不開的。當然，在過去一年里，我也犯過錯誤，有些缺乏，尤其是在維護存量客戶，挖掘客戶資源方面，我做的還缺乏，這也正是我將來需要努力的。
20xx年在工作上的方案，首先是在目前信貸緊張的狀況下，努力維護現(xiàn)有授信客戶，用好資源，做好客戶營銷，實現(xiàn)授信額度的創(chuàng)利最大化。其次是，緊緊抓住海珠區(qū)域特色，開拓專業(yè)市場，做好中小企業(yè)授信營銷，力爭取得成績。第三是開掘存量結算賬戶的潛力，營銷對公存款，方式是利用我行理財產品優(yōu)勢和加強上門效勞力度。第四是大力拓展海珠支行周邊的小企業(yè)結算戶。第五是加強交叉營銷，與對私客戶經理一起，全方位效勞客戶。
20xx年已經來臨，我決心更踏實工作，努力學習，爭取在各個方面取得進步，成為一名優(yōu)秀客戶經理。
合規(guī)經理工作總結 篇9
在xxx市支行的領導下、在有關業(yè)務部門的指導下，20xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機構合規(guī)經理派駐制管理辦法》、《業(yè)務規(guī)范年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經理職責，主要做了如下幾方面工作。
一、認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內控制度落實。
合規(guī)經理認真做好支行日常業(yè)務的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督 促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題 和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務發(fā)生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。
按市分行加強合規(guī)經理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經理日常業(yè)務監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經理履職報告》，及時、詳細點每日、月份業(yè)務工作情況。
二、加強業(yè)務授權的復核、確保交易的真實可控。
加強業(yè)務授權的復核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)的柜員權限和市分行印發(fā)的業(yè)務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權交易的真實可控。
三、做好業(yè)務的指導、存在問題的整改落實
為適應郵儲銀行業(yè)務發(fā)展的需要業(yè)務，加強業(yè)務知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務水平，熟悉業(yè)務規(guī)章制度、內控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的.業(yè)務服務水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班
在履行合規(guī)經理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網點安全管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網點的監(jiān)控設備、安全設施，監(jiān)督網點人員對安全操作管理規(guī)定 的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
合規(guī)經理工作總結 篇10
我是一位銀行合規(guī)經理，我的工作主要是確保銀行的業(yè)務操作符合相關法規(guī)和政策要求，保障銀行的合法經營。
首先，我的工作要求我不斷跟進國家和行業(yè)的法規(guī)和政策法規(guī)的變化，保證銀行的各項業(yè)務操作符合最新的要求。這需要我定期進行調研和學習，了解新的法規(guī)和政策，以及它們的具體實施情況。
其次，我要協(xié)調各個部門的工作，確保他們在運營業(yè)務的過程中符合法規(guī)要求。例如，財務部門在資金管理上需要優(yōu)化流程，并完善賬務管理系統(tǒng)，避免出現(xiàn)不當用途。風險管理部門在風險控制上需要盡可能地避免存在各種違規(guī)操作。對于法務和合規(guī)部門，我更加關注他們的相關問題，我的工作重點定是協(xié)助他們建立操作流程和規(guī)范，確保各項工作符合相關法規(guī)。
最后，我的工作也需要建立足夠好的溝通渠道，加強與內部部門之間的溝通，及時發(fā)現(xiàn)和解決各部門的`合規(guī)問題。在外部和監(jiān)管機構方面，我的團隊需要及時響應各種合規(guī)檢查和調查，保持良好的與監(jiān)管機構的關系，確保銀行的合規(guī)形象。
在這些工作中，我深刻認識到，銀行的生產經營離不開規(guī)范合法的經營，合規(guī)工作要始終貫穿各個業(yè)務流程的始末，建立完善的合規(guī)管理體制，選擇良好的傭金產品和合作機構。在合規(guī)中謀求最佳的業(yè)務收益，是銀行資產的安全保障。
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